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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定
中国证券监督管理委员会


（1996年3月21日发布1997年4月8日修订）


为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发〔1995〕22号）、《国务院办公厅关于转发国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意
见的通知》（国办发〔1996〕37号）的精神，以及我国证券和期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门（以下简称地方证管部门）对证券和期货市场行使部分监管职责
。具体监管职责范围和权限如下：
一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位（以下统称被监管机构）的业务活动进行日常监管。
前款日常监管包括对被监管机构进行定期或者不定期的检查，要求被监管机构报送季度业务报告并进行审核。
被监管机构应当接受地方证管部门的日常监管，地方证管部门应当维护被监管机构的正常业务活动。
二、负责对证券经营机构的自营业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券经营机构从事自营业务的年检进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。
负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。
三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。
四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。
五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。
六、负责监督设立在本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。
根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质的证券的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对设立在本行政区域内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。
负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。
查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。
七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。
八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：
（一）询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；
（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。
调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。
调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。
九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。
十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处：
（一）被调查事件涉及的金额在500万元（含500万元，下同）以上的；
（二）处以罚款金额50万元以上的；
（三）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；
（四）两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；
（五）在全国造成重大影响的其他案件。
中国证监会认为不适合由地方证管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。
十一、被授权的省会城市地方证管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。
十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。
十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向中国证监会申诉；中国证监会对于地方证管部门不符合法律、法规或者规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。
十四、被授权的地方证管部门未认真履行监管职责，对证券或者期货市场造成不利影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。
十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台
阶。



1997年4月8日
民政部 等


关于军事院校青年学生学员退学和被处理离校后的安置办
民政部、国务院退伍军人和军队离休退休干部安置领导小组、劳动人事部、国务院军队转业干部安置工作小组、国家教育委员会、公安部、总政治部

民政部、国务院退伍军人和军队离休退休干部安置领导小组、劳动人事部、国务院军队转业干部安置工作小组、国家教育委员会、公安部、总政治部关于军事院校青年学生学员退学和被处理离校后的安置办法


各省、自治区、直辖市民政厅(局)、退伍军人安置办公室、劳动人事厅(局)、军队转业干部安置工作小组、高教(教育)厅(局)、公安厅(局)，各军区、各军兵种、国防科工委、军事科学院、全军各院校政治部：
为了确保军队干部的质量，军事院校实行严格的学员筛选制度，每年将有少数学员因各种原因退学和被处理离校。其中，一部分是从地方招收来的青年学生学员，在退学和被处理离校时即退出现役。现根据《中华人民共和国兵役法》有关条款，对军事院校退学和被处理离校的青年学生
学员的安置办法，作如下规定：
一、青年学生入军事院校，在三个月内，经过复查合格者即取得学籍和军籍，由军事院校发给参军证明书，一式两份，分别寄给原户口所在的县(市、区)人民武装部和学员家属，作为军属证件。复查不符合招生条件和取消入学资格、未取得学籍、军籍者，属于高(初)中毕业生，返回原
户口所在地，家居农村的回乡，家居城镇的按待业青年对待，其中如有符合地方相应院校招生条件、且地方院校同意接收的，由军事院校办理转学手续；属于地方高等学校毕业生，回其家庭或配偶所在的省、自治区、直辖市，由主管毕业生调配部门推荐，用人单位择优录用。新生无正当理
由逾期一周不到军事院校报到的，取消入学资格。
二、经批准退学的学员，发给退学证明(其中学习时间在一学年以上、 考试成绩及格的，另发给肄业证书)，并按照士兵退伍办法办理。由入学前户口所在的县(市，区)人民政府退伍军人安置办公室接收，家居农村的回乡，家居城镇的参照民(1983)安104号文件办理，符合安置条件的，
随当年度退伍义务兵一起安置。 入学前是机关、团体、企事业单位正式职工的，回原单位安置；原单位并入其它单位的，由并入单位安置；原单位撤销的，由主管部门安置。
三、勒令退学的学员，发给学历证明；开除学籍的学员，不发给学历证明。除开除军籍者外，按照士兵退伍办法办理，由入学前户口所在的县(市、区)人民政府退伍军人安置办公室接收。家居农村的回乡，家居城镇的按待业青年对待。
四、因公因战致残不宜继续学习者，按有关规定评定残废等级，军事院校发给《革命残废军人抚恤证》，由入学前户口所在的县(市、区)人民政府退伍军人安置办公室，按照残废军人退出现役规定妥善安置。
五、不适合从事军队工作的毕业生、结业生学员和批准退学的地方高等学校毕业生学员，发给转业证明，由入学前户口所在的县(市、区)军转部门接收。每年由国务院军队转业干部安置工作小组办公室和总政治部干部部联合向各省、自治区、直辖市军转部门下达具体分配方案，指标纳
入国务院、中央军委当年或翌年下达的全国军队转业干部分配计划。其工作按照地方同等院校毕业生、结业生安置办法安置，工资待遇按照所在地区、单位执行的有关规定办理。对于丧失干部基本条件的，军事院校不作转业安置，除开除军籍者外，按照士兵退伍办法处理，并可视情吊销军
事院校学历证件。
六、对无理要求退学和拒不服从毕业分配以及擅自离校者，经教育无效，应酌情给予必要的处分，并由本人和家长赔偿百分之三十的培训费和全部在校的生活费用。档案材料留在院校。不发给退出现役证明和学历证件，已发给的予以收回。同时令其回入学前户口所在地，路费自理，人
民政府不予安排工作。如被录用，由用人单位补偿全部培训费，军事院校移交档案材料。
七、经批准退学和被处理离校的学员，人民政府有关部门随时予以接收。
八、以上凡涉及回原户口所在地或配偶户口所在地落户的，户口登记机关凭据有关部门出具的证明，给予落户。
九、退学和被处理离校的士兵学员，可参照上述有关规定办理。以上规定，请遵照执行。



1985年6月29日