关于印发《铁路工程优秀勘察设计奖评选办法》的通知
铁道部
铁建设〔2006〕157号
关于印发《铁路工程优秀勘察设计奖评选办法》的通知
为加强铁路建设工程勘察设计管理，鼓励勘察设计单位贯
彻铁路建设新理念，提高铁路工程的勘察设计质量和水平，铁道部修订了《铁路工程优秀勘察设计奖评选办法》，现予印发，自2006年9月1日起施行。2001年8月印发的《铁路工程优秀勘察设计奖评选办法》（铁建设函〔2001〕274号）同时废止。
本办法第九条关于不得申报优秀勘察设计奖的条件，第一款“工程投资超可研投资10%的项目”，是指2006年1月1日起批复可研的项目。2006年1月1日前批复可研的项目，工程投资超批复概算的，不得申报优秀勘察设计奖。
铁路工程优秀勘察设计奖评选办法
第一章 总 则
第一条 为提高铁路建设技术水平，鼓励广大勘察设计人员精心勘察、精心设计，积极开发与采用新技术、新工艺、新设备和新材料，努力创出质量优、水平高、效益好的工程勘察设计成果，依据国家和铁道部有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于新建、改建铁路工程优秀勘察设计奖的评选。
第三条 铁路工程优秀勘察设计奖评选，应坚持科学、公开、公正、公平的原则。
第四条 铁路工程优秀勘察奖、优秀设计奖分别设一、二、三等奖，每年评选一次。
第二章 申报条件
第五条 凡具有与申报项目相应的工程勘察资质、铁路工程设计资质（包括可从事铁路工程设计的其他设计资质）的单位均可申报铁路工程优秀勘察设计奖。
第六条 申报项目必须是竣工验收合格，并经至少一年以上运营检验的项目。
申报项目必须是本单位评选出的优秀勘察设计项目。
第七条 申报优秀勘察奖项目的规模：
（一）工程测量为50公里以上线路，编组站；
（二）岩土工程为地质条件复杂的线路，区段站（含）以上站场，特大桥，深水桥，3公里以上隧道，单体建筑面积8000平方米及以上车站站房，大型不良地质或特殊地质工点；
（三）水文地质条件复杂的水源工程；
（四）规模较小，但技术难度大、有特色的勘察成果。
第八条 申报优秀设计奖项目的规模：
（一）综合工程
1．新建铁路正线长度不少于50公里，改建铁路正线长度不少于100公里，对长大干线进行总体设计评奖。
2．新建或改建规模在50%以上的铁路枢纽、编组站、区段站、客运站、动车段。
（二）单项工程
1．采用新结构、新技术、新工艺的大桥、特大桥、深水桥、墩高60米以上高桥。
2．地质条件复杂的长度3公里以上隧道。
3．采用新结构、新技术、新工艺的特殊设计路基工程。
4．单体建筑面积8000平方米及以上的车站站房。
5．新建或改建规模在50%以上的机务段、车辆段。
6．采用新技术的铁路大中型建设项目的通信、信号、电力、牵引供电及信息系统。
7．规模较小，但在技术创新方面成绩显著的项目。
第九条 下列项目不得申报优秀勘察设计奖：
（一）工程投资超可研投资10%的项目；
（二）发生重大安全事故或工程质量重大事故且与设计单位有关的项目。
第三章 评选标准
第十条 优秀勘察奖评选标准：
（一）勘察资料齐全，深度和精度符合国家和铁道部有关规范、规程，能正确地反映客观实际，满足设计需要，开挖揭示的地质情况与勘察成果基本一致。
（二）工程地质勘察工作采用综合勘探方法和勘探新技术，为设计和施工提供了详细、准确的地质资料及场地、环境基础资料。
（三）勘察方法和手段选用适当，有所创新，在解决关键勘察问题方面有一定的技术特色。
（四）勘察成果对保证设计质量和工程效益有显著作用。
（五）一等奖应具备技术难度大，有突出创新，技术上达到国内领先或同期国际先进水平；二等奖应具备技术难度较大，有创新，技术上达到国内先进水平；三等奖应具备一定技术难度，有创新，技术上达到路内先进水平。
第十一条 优秀设计奖评选标准：
（一）认真执行法律、法规、规章和工程建设强制性标准。
（二）正确贯彻执行国家有关方针和铁路技术政策，合理采用技术标准规范。
（三）认真贯彻落实以人为本、服务运输、强本简末、系统优化、着眼发展的铁路建设新理念，优化设计，强化保证运输安全、提高运输能力的措施。
（四）在技术经济比选、环境保护、节约能源和资源、降低工程造价等方面成效突出，经实践检验，设计成果满足建设和运营要求，经济、社会效益显著。
（五）采用的工艺、设备、材料和结构技术先进，选型合理，符合国情、路情。
（六）设计文件组成内容和深度符合要求，设计手段先进。
（七）工程投资控制在批复概算之内，符合国家有关环保、水土保持、节能、消防、安全等方面的规定。
（八）一等奖应在原始创新方面有突出成就，技术上达到国内领先或同期国际先进水平；二等奖应在集成创新方面有突出成就，技术上达到国内先进水平；三等奖应在设计方法方面有所创新，技术上达到路内先进水平。
第四章 申 报
第十二条 申报项目可由申报单位直接报送，也可由申报单位的上级主管部门组织报送。
第十三条 优秀勘察设计奖可按整个项目申报，也可按子项目单独申报（包括长大干线的分段工程）；按整个项目申报时，其子项目原则上不再另行申报。
第十四条 申报材料的内容：
（一）勘察项目
1.工程勘察资质证书副本复印件；
2.申报表（附件1）；
3.勘察报告书及相关资料；
4.建设、设计、施工、监理单位的书面评价意见；
5.必要时报送反映项目情况的声像资料。
（二）设计项目
1.工程设计资质证书副本复印件；
2.申报表（附件2）；
3.设计说明、主要图件及相关资料；
4.由建设单位出具的项目批复概算执行情况；
5.建设、施工、监理单位及运营管理、环保、消防等有关部门的书面评价意见；
6. 必要时报送反映项目情况的声像资料。
第十五条 对出具项目评价意见的部门要求：
（一）建设部门对申报项目的评价意见由建设单位出具。
（二）运营管理部门的评价意见由铁路局相关业务处出具。
（三）施工部门的评价意见由施工企业出具。
（四）监理部门的评价意见由监理企业出具。
（五）设计部门对勘察项目的评价意见由设计单位出具。
第十六条 申报表中应详细说明项目的申报理由，达到同期国际、国内先进水平的主要技术经济指标应附由省部级科技情报部门出具的相关检索资料。
第十七条 申报材料一式三份，于每年8月底前送中国铁道工程建设协会。文字材料用纸统一采用A4型。
第五章 评 选
第十八条 铁道部成立优秀勘察设计奖评审领导小组，由建设管理司、运输局、工程设计鉴定中心及中国铁道工程建设协会的负责人和相关专家组成，办公室设在建设管理司。
第十九条 中国铁道工程建设协会具体承办与铁路工程优秀勘察设计奖评选有关的申报受理、申报条件审核、组织专家评审等基础性工作。
第二十条 评选程序：
（一）申报材料由中国铁道工程建设协会进行合规性审核；
（二）符合申报条件的项目，由评审专家按照评选标准、结合有关部门对项目的评价意见进行评审，必要时可组织实地考查；
（三）对拟评一等奖的项目，由中国铁道工程建设协会组织召开专家论证会，就其主要技术水平是否达到国内领先或同期国际先进水平进行论证，提出专家意见；
（四）铁道部优秀勘察设计奖评审领导小组评审；
（五）铁道部优秀勘察设计奖评审领导小组评审结果经铁道部批准后公示，公示无异议的予以公布。
第二十一条 评审专家根据申报项目情况选聘。评审专家必须具有较高的业务水平，掌握本专业技术发展动态，专业技术精湛，作风正派，并实行回避制度。
第六章 奖 惩
第二十二条 获铁路工程优秀勘察、优秀设计奖的单位，由铁道部颁发奖牌。
获奖项目单位应对主要勘察设计人员给予表彰和奖励。
第二十三条 项目申报必须实事求是，不得弄虚作假。评选时发现弄虚作假的，取消该项目参评资格，通报批评；获奖后发现的，撤销奖励，通报批评，并取消该单位一年参评资格。
第二十四条 项目获奖后，发现因勘察设计责任造成项目重大安全隐患或工程质量问题的，撤销奖励并予以通报批评。
第七章 附 则
第二十五条 本办法由铁道部建设管理司负责解释。
第二十六条 本办法自2006年9月1日起施行。2001年8月发布的《铁路工程优秀勘察设计奖评选办法》（铁建设函〔2001〕274号）同时废止。
企业改制过程中的管理层持股
作者：周舟
在企业改制过程中，管理层持股是一个敏感的问题，从实践中大行其道，到国资委暂停，再到中小国有企业有条件放行，至今大型国有企业亦放松管制，可谓蜿蜒曲折，对于这些历史文件不去追本溯源、深入研究，现行关于管理层持股最为重要的两个规定是《企业国有产权向管理层转让暂行规定》和《关于进一步规范国有企业改制工作的实施意见》。
目前政策允许的关于管理层和员工持股的类型可以分为员工持股、中小型国有企业管理层持股、大型国有企业管理层持股，国家法律、法规关于上述三种持股类型的程序要求、限制程度等各不相同。
对于员工持股，法律、法规并不存在特别限制，无论中小型还是大型国有企业，员工都可以通过合法形式持股，具体详见下述。
对于中小型国有企业，根据《企业国有产权向管理层转让暂行规定》目前已经允许管理层持有中小型国有企业股权，但存在较为严格的限制，具体详见下述。
对于大型国有企业，则根据《关于进一步规范国有企业改制工作的实施意见》，目前政策刚刚放行，而相关程序和条件则仍尚未出台，具体详见下述。
一、 员工持股
根据国资委企业分配局编著、法律出版社出版的《改制分流一百问》，员工持股是合法可行的。而且无论是《企业国有产权向管理层转让暂行规定》还是《关于进一步规范国有企业改制工作的实施意见》或者其他人和规范性文件，均没有对员工持股作出限制性规定，相反反而在个别文件中鼓励员工持股，比如《关于国有大中型企业主辅分离赴也改制分流安置富余人员的实施办法》。
需要说明的是，这里的员工持股不包括经营者持股。
1、持股路径
（1）在自愿的基础上，职工解除劳工合同的经济补偿金用三类资产抵补，经产权变更、确认后，转换为改制企业的股份；
（2）职工出资人购国有资产，经产权变更、确认后，转换为改制企业股份；
（3）原企业所欠职工的债务，经双方协商同意后，原企业可用部分资产抵补后转换为改制企业股份；
（4）职工直接出资人购改制企业的股份。
2、持股形式
员工持股的形式可以选择信托持股、设立公司持股股和个人直接持股等，这里仅就信托持股和个人直接持股作简单介绍。
工会法人持股在职工持股会遭到禁止后曾经有人倡议作为员工持股的载体，但是个人认为工会法人持股实则缺乏相应的法律基础，有违工会设立宗旨，有待进一步探讨。
（1）信托持股
信托持股被认为是目前员工持股的相对较为规范的一种形式，但是需要再次强调的是这里的员工不包括管理层，因为根据《企业国有产权向管理层转让暂行规定》，禁止管理层通过信托持股，其目的在于堵死管理层通过信托形式筹集资金。
但需强调的是，信托持股其弊端在于对信托合同数量存在最高额限制和合同金额的最低限制，等于间接限制了信托持股的人数和持股金额。根据《信托投资公司资金信托管理暂行办法》规定，信托投资公司集合管理、运用、处分信托资金时，接受委托人的资金信托合同不得超过200份（含200份），每份合同金额不得低于人民币5万元（含5万元）。实践中存在员工持股单笔信托低于5万元或者持股员工人数突破200人的可能。
对于上述限制，可以在信托合同中予以规避。持股员工可以委托其中一名代表作为信托合同的委托人与信托投资公司签署资金信托合同，但是受益人处列明为所有持股员工，并按照持股比例分配其受益权。
（2）个人直接持股
员工个人可以直接持股，按照公司法的规定享有股东权利。但是其限制在于股东人数。根据《中华人民共和国公司法》有限责任公司的股东人数应在50人以下，这里主要考虑到有限责任公司的人合性，考虑到有限责任公司股东之间的一种默契与信任，所以作此限制。但是实践中员工持股很多都突破50人。
（3）关于职工持股会
关于职工持股会的问题，这里需要特别予以强调说明。职工持股会曾一度风光异常，解决了职工持股的主体资格问题，性质属于社团法人，由民政部负责登记。但根据2000年7月民政部办公厅印发的《关于暂停对企业内部职工持股会进行社团法人登记的函》的精神，职工持股会属于单位内部团体，不再由民政部门登记管理。对此前已登记的职工持股会在社团清理整顿中暂不换发社团法人证书。因此，目前职工持股会的社团法人地位从政策上已遭到否定，作为公司股东的法律主体资格已存在瑕疵。
二、中小国企管理层持股
2005年4月11日由国资委和财政部共同印发的《企业国有产权向管理层转让暂行规定》，对于一度暂停的管理层持股问题，首先从中小型国有企业管理层持股开始有条件放行，严格规范，其重点在于产权转让价格的确定和产权转让资金的来源等。
1、改制对象
《企业国有产权向管理层转让暂行规定》规定，可以探索中小型国有及国有控股企业的国有产权向管理层转让，而大型国有及国有控股企业及所属从事该大型企业主营业务的重要全资或控股企业的国有产权和上市公司的国有股权不向管理层转让。
而国家关于国有企业类型的划分标准暂按原国家经贸委、原国家计委、财政部、国家统计局《关于印发中小企业标准暂行规定的通知》（国经贸中小企〔2003〕143号）、国家统计局《统计上大中小型企业划分办法（暂行）》（国统字〔2003〕17号）规定的分类标准执行。今后国家相关标准如有调整，按照新标准执行。
2、管理层界定
“管理层”是指转让标的企业及标的企业国有产权直接或间接持有单位负责人以及领导班子其他成员。“企业国有产权向管理层转让”是指向管理层转让，或者向管理层直接或间接出资设立企业转让的行为。
从这个界定我们可以看出，《企业国有产权向管理层转让暂行规定》对于员工持股并没有限制性效力。
管理层存在下列情形的，不得受让标的企业的国有产权：
（1）经审计认定对企业经营业绩下降负有直接责任的；
（2）故意转移、隐匿资产，或者在转让过程中通过关联交易影响标的企业净资产的；
（3）向中介机构提供虚假资料，导致审计、评估结果失真，或者与有关方面串通，压低资产评估结果以及国有产权转让价格的；
（4）违反有关规定，参与国有产权转让方案的制订以及与此相关的清产核资、财务审计、资产评估、底价确定、中介机构委托等重大事项的；
（5）无法提供受让资金来源相关证明的。
3、资金来源
《企业国有产权向管理层转让暂行规定》规定，管理层受让企业国有产权时，应当提供其受让资金来源的相关证明，不得向包括标的企业在内的国有及国有控股企业融资，不得以这些企业的国有产权或资产为管理层融资提供保证、抵押、质押、贴现等。
因为《贷款通则》（96）第20条规定，借款人不得将贷款用于股本权益性投资，否定了管理层通过银行融资的渠道，而在目前中国资本市场尚不十分完善的情况下，银行融资仍然是融资最为重要的途径。
曾经管理层持股资金可以通过信托公司筹集，但需要管理层信托持股，但新颁布的《企业国有产权向管理层转让暂行规定》禁止管理层采取信托或委托等方式间接受让企业国有产权，间接的封堵了管理层持股融资的另一渠道。
因此目前管理层持股资金来源将主要包括以下三种：
（1）管理层自有资金。
（2）国企职工身份转换获得的经济补偿金（管理层也是国企职工）。
（3）民间借贷。但民间借贷大多利息较高，江浙一带民间借贷年利率甚至可能高达20%以上，融资成本较高，而且民间借贷毕竟金额和途径有限。
