广州市人大常委会立法后评估办法
广东省广州市人大常委会
广州市人大常委会立法后评估办法
（2012年9月25日广州市第十四届人民代表大会常务委员会第七次会议通过）
第一条 为规范和加强本市人大常委会立法后评估工作，适时掌握法规的制定质量和实施效果，促进立法质量提高，根据本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于对本市现行地方性法规的立法后评估。
第三条 本办法所称立法后评估，是指评估实施单位根据立法目的，结合经济社会发展要求和上位法制定、修改、废止等情况，按照规定的标准和程序，对本市现行地方性法规的立法质量、实施效果进行评价的活动。
第四条 立法后评估应当遵循公开透明、公众参与、客观公正、严谨科学的原则。
第五条 市人大常委会法制工委为组织实施立法后评估的综合工作部门，负责立法后评估的组织实施工作，包括编制年度评估计划、制定评估指标、组织开展评估等。
法规的组织实施部门依照本办法的规定参与立法后评估工作。
市人大常委会其他工作机构和办事机构等相关单位按照各自的工作职责，对立法后评估工作给予协助和配合。
第六条 法制工委应当于每年十二月制定下一年度立法后评估计划。制定年度评估计划时，应当书面征求常委会各工作机构、办事机构和市政府法制办、相关政府部门的意见。
市人大常委会各工作机构应当根据在开展执法检查等监督活动中所了解的情况，向法制工委提出立法后评估的建议项目。
第七条 地方性法规施行五年以内应当进行一次评估。本办法施行前制定的地方性法规，由法制工委另行制定评估计划，按计划组织评估。
相关单位和市人大代表、市政协委员、社会公众提出较多意见的法规，应当优先安排评估。
已评估的地方性法规是否需要再次评估可视实际情况确定。地方性法规已列入年度立法计划准备重新制定或者修改、废止的，不进行评估。
第八条 对一件法规可以进行全面评估，也可以对其中的部分制度或者部分内容进行评估，包括只对法规设定的行政许可、行政强制或者行政处罚进行单项评估。
第九条 法制工委在评估前应当制定评估工作方案。
评估工作方案的内容包括评估项目、评估目的、评估组织、评估工作及其时间安排、职责分工、经费保障等。
第十条 开展立法后评估应当成立评估组和专家组。评估组由部分市人大常委会组成人员、市人大代表和市人大常委会相关工作机构的部分工作人员组成，必要时可以邀请市政协委员、公众代表、专家学者等参加；专家组由部分市人大常委会立法顾问和立法咨询专家组成，必要时可以邀请其他专家学者、法律实务工作者参加。评估组和专家组成员人数为各十人左右。
评估组、专家组成员应当逐条研究被评估法规的内容，收集相关的资料，积极参加各种评估活动，广泛听取和收集各个方面对法规立法质量和实施效果的意见，根据评估原则和评估指标公正客观地提出评价意见、进行量化评分。
法制工委应当做好评估组、专家组成员的服务保障工作，在评估工作开始十天前将评估工作方案、被评估法规文本和相关参考资料印送评估组、专家组成员。
第十一条 法制工委在评估前应当制定评估项目的评估指标。
评估指标由下列六部分构成：
（一）合法性，包括法规是否设定了地方性法规无权设定的行政许可、行政强制、行政处罚；是否增设了违反上位法的行政许可、行政强制、行政处罚；是否增设了违反上位法的行政许可、行政强制条件；是否突破了上位法规定的行政处罚的幅度；其他内容是否与法律、行政法规、省的地方性法规的规定相抵触，是否超越立法权限。
（二）合理性，包括法规内容是否符合客观实际、具有地方特色；是否符合公平、公正原则，行政执法机关和行政相对人的权力与责任、权利与义务是否合理、平衡；管理制度、措施是否必要、适度；行政程序是否正当、合理、公开透明；法律责任规定是否完备、是否与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当等。
（三）操作性，包括法规规定的管理体制是否适应客观实际需要、是否具有现实针对性；管理制度、措施是否明确、完备、可行；行政程序是否易于操作、畅顺、快捷、便民；实施性的法规对上位法的补充规定是否细化具体、是否可行等。
（四）实效性，包括法规确立的管理体制、主要制度机制、管理措施是否有效管用、能否解决实际问题；行政程序是否实现了畅顺、高效、便民；法规实施的人力、财力等成本支出与实施效益之间的比例关系是否适度；法规的实施是否达到预期目的等。
（五）协调性，包括法规内容与本市其他相关地方性法规是否存在冲突或者不一致；各种制度及相关程序是否互相衔接、是否存在冲突；要求建立的配套制度是否已经建立等。
（六）规范性，包括法规设定的法律规范的构成要素是否完备、明确，对不同类型法律规范的表述是否符合相关技术要求；概念界定是否准确、周延，语言表述是否准确、规范、简明，逻辑结构是否清晰、严密，是否便于理解和执行等。
评估指标按百分制量化，各部分的权重为：合法性15%、合理性25%、操作性25%、实效性25%、协调性5%、规范性5%，满分为100分。
法制工委应当根据本条第二款、第三款规定的评估指标的内容、要求、权重分值和所评估法规的具体内容，确定具体、细化的评估指标，形成涵盖评估内容的量化评估指标体系。
第十二条 法制工委应当根据量化评估指标制作评分表，供评估组、专家组和法规的组织实施部门评估时使用。
第十三条 法制工委在制定评估指标和评分表以后，应当组织开展下列评估活动：
（一）通过实地调研、召开座谈会和专家论证会、书面发函等方式，征集市人大常委会相关工作机构、法规的组织实施部门、其他相关政府部门和相关单位、区（县级市）人大常委会和政府、社会组织、市人大常委会组成人员、市人大代表、行政相对人、专家学者和公众的意见；
（二）通过网站、立法官方微博或者报纸公开征集公众意见。
法制工委可以委托社会组织对法规的立法质量和实施效果进行民意调查。
开展本条第一款第（一）项规定的评估活动时，应当安排评估组和专家组全体成员参加。
第十四条 法制工委应当在组织开展本办法第十三条规定的评估活动的同时，通知法规的组织实施部门依照量化评估指标对法规的立法质量和实施情况进行评估，查找存在的问题，填写评分表，并提交法规实施情况报告。
法规实施涉及多个政府部门的，各相关部门应当分别评估、填写评分表，并提交法规实施情况报告。
法规实施情况报告包括下列内容：
（一）法规评估的过程；
（二）法规实施的基本情况，包括对立法质量和实施情况的综合评价、存在的问题及其原因和量化评分；
（三）完善法规的建议。
第十五条 法制工委应当将实地调研和征求意见的情况整理汇总，形成意见综合，将意见综合、民意调查报告和政府部门提交的法规实施情况报告印送评估组和专家组成员。
第十六条 法制工委应当在组织完成本办法第十三条、第十四条规定的评估活动的基础上，召开评估组和专家组会议。评估组和专家组成员根据前期评估活动所了解的情况、依照评估指标，对法规的立法质量和实施效果进行集体评议。
法制工委应当安排专人记录评议情况，形成意见综合供撰写评估报告时使用。
第十七条 评估组和专家组成员在集体评议的基础上分别填写评分表，对法规进行量化评分。
法制工委收集评估组、专家组成员和法规的组织实施部门的评分表后，统计出评估组和专家组的平均分，并按照总分计算公式计算出评估总分。总分计算公式为：评估总分＝（评估组平均分×0.5）＋（专家组平均分×0.3）＋（法规的组织实施部门评分×0.2）。
第十八条 法制工委应当根据评估组、专家组和法规的组织实施部门的评估意见和评估总分，撰写评估报告，经评估组集体讨论修改后确定。
第十九条 评估报告包括下列内容：
（一）评估的指导思想和评估目的；
（二）评估准备工作；
（三）评估过程；
（四）评估结果，包括综合评价和量化评分，综合评价应当按照评估指标六个部分的内容和要求逐一进行评价，指出立法质量和法规实施方面存在的问题、不足及其原因；
（五）评估建议，提出所评估法规继续施行或者修改、废止、解释、制定配套制度、改进管理等方面的意见。
第二十条 法制工委应当在评估活动结束后两个月内向市人大常委会主任会议报告法规评估情况、提出评估报告。
评估报告经主任会议审定后，提交常委会会议审阅或者审议，并印送本会相关工作机构、市政府及其相关部门和评估组、专家组成员。
第二十一条 经评估的法规需重新制定或者修改、废止的，应当尽快列入年度立法计划或者立法规划。
第二十二条 法制工委应当将公民、法人和其他组织在评估过程中反映的行政管理方面的具体问题整理汇总，及时移送法规的组织实施部门。评估报告建议法规的组织实施部门建立配套制度或者改进行政执法工作的，法制工委应当及时书面告知市人大常委会相关工委和法规的组织实施部门。
法规的组织实施部门收到法制工委的有关函件后，应当按照函件要求及时处理相关问题、改进行政执法工作、建立相关的配套制度，法制工委和市人大常委会相关工委对法规的组织实施部门的落实情况进行跟踪监督。
第二十三条 法制工委可以将立法后评估的具体工作委托有关高等院校、科研机构、社会组织等单位实施。
受委托单位应当在委托范围内按照本办法的要求开展评估工作，不得将评估工作转委托给其他单位或者个人。
第二十四条 立法后评估情况应当通过网站、立法官方微博或者报纸向社会公开。
第二十五条 法规评估工作经费应当纳入市人大常委会年度工作经费预算。
第二十六条 本办法自2012年10月1日起施行。
关于印发《国家自然科学基金重点项目管理办法》的通知
国家自然科学基金委员会
关于印发《国家自然科学基金重点项目管理办法》的通知
国科金发计〔2009〕48号
各依托单位：
《国家自然科学基金重点项目管理办法》业经2009年9月27日国家自然科学基金委员会委务会议通过，现予印发，自2010年1月1日起施行。
二○○九年十二月十一日
国家自然科学基金重点项目管理办法
（2009年9月27日国家自然科学基金委员会委务会议通过）
第一章 总 则
第一条 为了规范和加强国家自然科学基金重点项目（以下简称重点项目）管理，根据《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》），制定本办法。
第二条 重点项目支持科学技术人员针对已有较好基础的研究方向或者学科生长点开展深入、系统的创新性研究，促进学科发展，推动若干重要领域或者科学前沿取得突破。
重点项目应当体现有限目标、有限规模、重点突出的原则，重视学科交叉与渗透，有效利用国家和部门科学研究基地的条件，积极开展实质性的国际合作与交流。
第三条 国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）在重点项目管理过程中履行下列职责：
（一）制定并发布年度项目指南；
（二）受理项目申请；
（三）组织专家进行评审；
（四）批准资助项目；
（五）管理和监督资助项目实施。
第四条 重点项目的经费使用与管理，按照国家自然科学基金资助项目经费的有关规定执行。
第二章 项目指南制定
第五条 自然科学基金委应当根据基金发展规划和基金资助工作评估报告制定年度项目指南。
年度项目指南应当体现优先发展领域、学科发展战略，明确受理重点项目申请的研究领域或者研究方向。
第六条 自然科学基金委制定年度项目指南应当广泛听取意见、组织专家评审组会议进行论证。
专家评审组对拟列入年度项目指南的研究领域或者研究方向，应当以无记名投票的方式表决，以出席会议评审专家的过半数通过。
第七条 自然科学基金委根据专家评审组论证意见制定年度项目指南，并在接收项目申请起始之日30日前公布。
第八条 因国家经济、社会发展特殊需要或者其他特殊情况临时制定的重点项目指南，应当经过专家论证，并在接收项目申请起始之日30日前公布。
第三章 申请与受理
第九条 依托单位的科学技术人员具备下列条件的，可以申请重点项目：
（一）具有承担基础研究课题的经历；
（二）具有高级专业技术职务（职称）。
正在博士后工作站内从事研究、正在攻读研究生学位以及《条例》第十条第二款所列的科学技术人员不得申请。
第十条 申请重点项目的数量应当符合下列要求：
（一）具有高级专业技术职务（职称）的人员，同年申请或者参与申请重点项目不得超过1项；
（二）正在承担重点项目的负责人和具有高级专业技术职务（职称）的参与者不得申请或者参与申请；
（三）年度项目指南中对申请数量的限制。
第十一条 申请人应当是申请重点项目的实际负责人，限为1人。
参与者与申请人不是同一单位的，参与者所在单位视为合作研究单位，合作研究单位的数量不得超过2个。
重点项目研究期限为4年。
第十二条 申请人应当按照年度项目指南要求，通过依托单位提出书面申请。申请人应当对所提交的申请材料的真实性负责。
依托单位应当对申请材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。
申请人可以向自然科学基金委提供3名以内不适宜评审其项目申请的通讯评审专家名单。
第十三条 申请人或者具有高级专业技术职务（职称）的参与者的单位有下列情况之一的，应当在申请时注明：
（一）同年申请或者参与申请各类项目的单位不一致的；
（二）与正在承担的各类项目的单位不一致的。
第十四条 自然科学基金委应当自项目申请截止之日起45日内完成对申请材料的初步审查。符合本办法规定的，予以受理并公布申请人基本情况和依托单位名称、申请项目名称。有下列情形之一的，不予受理，通过依托单位书面通知申请人，并说明理由：
（一）申请人不符合本办法规定条件的；
（二）申请材料不符合年度项目指南要求的；
（三）未在规定期限内提交申请的；
（四）申请人、参与者在不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助的处罚期内的；
（五）依托单位在不得作为依托单位的处罚期内的。
第四章 评审与批准
第十五条 自然科学基金委负责组织同行专家对受理的项目申请进行评审。
第十六条 评审专家对项目申请应当从科学价值、创新性、社会影响以及研究方案的可行性等方面进行独立判断和评价，提出评审意见。
评审专家提出评审意见时还应当按照本办法第二条的要求考虑以下几个方面：
（一）申请人和参与者的研究经历；
（二）研究队伍构成、研究基础和相关的研究条件；
（三）申请人完成基金资助项目的情况；
（四）研究内容获得其他资助的情况；
（五）项目申请经费使用计划的合理性。
第十七条 对于已受理的项目申请，自然科学基金委应当根据申请书内容和有关评审要求从同行专家库中随机选择5名以上专家进行通讯评审。对同一研究领域或者研究方向的项目申请应当选择同一组专家评审。
对于申请人提供的不适宜评审其项目申请的评审专家名单，自然科学基金委在选择评审专家时应当根据实际情况予以考虑。
每份项目申请的有效评审意见不得少于5份。
第十八条 自然科学基金委应当根据通讯评审情况对项目申请进行排序和分类，确定参加会议评审的项目申请。
第十九条 会议评审专家应当来自专家评审组，根据需要可以特邀其他专家参加会议评审。到会评审专家应当为9人以上。
自然科学基金委应当向会议评审专家提供年度资助计划、项目申请书和通讯评审意见等评审材料。
被确定参加会议评审的项目，其申请人应当到会答辩，不到会答辩的，视为放弃申请。确因不可抗力不能到会答辩的，申请人经自然科学基金委批准可以委托项目参与者到会答辩。
会议评审专家应当在充分考虑申请人答辩情况、通讯评审意见和资助计划的基础上，对会议评审项目以无记名投票的方式表决，建议予以资助的项目应当以出席会议评审专家的过半数通过。
第二十条 自然科学基金委根据本办法的规定和专家会议表决结果，决定予以资助的项目。
第二十一条 自然科学基金委决定予以资助的，应当根据专家评审意见以及资助额度等及时制作资助通知书，书面通知依托单位和申请人，并公布申请人基本情况以及依托单位名称、申请项目名称、资助额度等；决定不予资助的，应当及时书面通知申请人和依托单位，并说明理由。
自然科学基金委应当整理专家评审意见，并向申请人和依托单位提供。
第二十二条 申请人对不予受理或者不予资助的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内，向自然科学基金委提出书面复审申请。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审申请的理由。
自然科学基金委应当按照有关规定对复审申请进行审查和处理。
第五章 实施与管理
第二十三条 自然科学基金委应当公告予以资助项目的名称以及依托单位名称，公告期为5日。公告期满视为依托单位和项目负责人收到资助通知。
依托单位应当组织项目负责人按照资助通知书的要求填写项目计划书（一式两份），并在收到资助通知之日起20日内完成审核，提交自然科学基金委。
自然科学基金委应当自收到项目计划书之日起30日内审核项目计划书，并在核准后将其中1份返还依托单位。核准后的项目计划书作为项目实施、经费拨付、检查和结题的依据。
项目负责人除根据资助通知书要求对申请书内容进行调整外，不得对其他内容进行变更。
逾期未提交项目计划书且在规定期限内未说明理由的，视为放弃接受资助。
第二十四条 项目负责人应当按照项目计划书组织开展研究工作，做好资助项目实施情况的原始记录，填写项目年度进展报告。
依托单位应当审核项目年度进展报告并于次年1月15日前提交自然科学基金委。
第二十五条 自然科学基金委应当审查提交的项目年度进展报告。对未按时提交的，责令其在10日内提交，并视情节按有关规定处理。
第二十六条 自然科学基金委应当在重点项目实施中期，组织同行专家对项目进展和经费使用情况等进行检查。
中期检查采取会议或者通讯评审方式进行。相近领域项目应当集中进行交流与评审。中期检查专家应当为5人以上，其中应当包括参加过该项目评审的专家。
自然科学基金委应当整理中期检查意见，作出是否继续资助的决定并向依托单位和项目负责人提供。
第二十七条 重点项目实施过程中，一般不得变更依托单位，依托单位不得擅自变更项目负责人。
项目负责人有下列情形之一的，依托单位应当及时提出变更项目负责人或者终止项目实施的申请，报自然科学基金委批准；自然科学基金委也可以直接作出终止项目实施的决定：
（一）不再是依托单位科学技术人员的；
（二）不能继续开展研究工作的；
（三）有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的。
第二十八条 依托单位和项目负责人应当保证参与者的稳定。
参与者不得擅自增加或者退出。由于客观原因确实需要增加或者退出的，由项目负责人提出申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。
新增加的参与者应当符合本办法第十条的要求。退出的参与者1年内不得申请重点项目和自然科学基金委规定的其他相关类型项目。
第二十九条 参与者变更单位以及增加参与者的，合作研究单位的数量应当符合本办法第十一条第二款的要求。
第三十条 项目实施过程中，研究内容或者研究计划需要作出重大调整的，项目负责人应当及时提出申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。
第三十一条 由于客观原因不能按期完成研究计划的，项目负责人可以申请延期1次，申请延长的期限不得超过2年。
项目负责人应当于项目资助期限届满60日前提出延期申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。
批准延期的项目在结题前应当按时提交项目年度进展报告。
第三十二条 发生本办法第二十七条、第二十八条、第三十条、第三十一条情形，自然科学基金委作出批准、不予批准和终止决定的，应当及时通知依托单位和项目负责人。
第六章 结 题
第三十三条 自项目资助期满之日起60日内，项目负责人应当撰写结题报告、编制项目资助经费决算；取得研究成果的，应当同时提交研究成果报告。项目负责人应当对结题材料的真实性负责。
依托单位应当对结题材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。
第三十四条 有下列情况之一的，自然科学基金委应当责令依托单位和项目负责人10日内提交或者改正；逾期不提交或者改正的，视情节按有关规定处理：
（一）未按时提交结题报告的；
（二）未按时提交资助经费决算的；
（三）提交的结题报告材料不齐全或者手续不完备的；
（四）提交的资助经费决算手续不全或者不符合填报要求的；
（五）其他不符合自然科学基金委要求的情况。
第三十五条 自然科学基金委应当自收到结题材料之日起90日内，组织同行专家对重点项目完成情况进行审查。
审查采取会议评审方式进行。会议评审专家应当为5人以上，其中应当包括参加过该项目评审或者中期检查的专家。
第三十六条 评审专家应当从以下方面审查重点项目的完成情况，并向自然科学基金委提供评价意见：
（一）项目计划执行情况；
（二）研究成果情况；
（三）人才培养情况；
（四）国际合作与交流情况；
（五）资助经费的使用情况。
第三十七条 自然科学基金委根据结题材料提交的情况和评审专家的意见，作出予以结题的决定并书面通知依托单位和项目负责人。
第三十八条 自然科学基金委应当公布准予结题项目的结题报告、研究成果报告和项目申请摘要。
第三十九条 发表重点项目取得的研究成果，应当按照自然科学基金委成果管理的有关规定注明得到国家自然科学基金资助。
第四十条 重点项目研究形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家有关法律、法规执行。
第七章 附 则
第四十一条 重点项目评审、中期检查和结题审查，执行自然科学基金委项目评审回避与保密的有关规定。
第四十二条 本办法自2010年1月1日起施行。2002年12月13日公布的《国家自然科学基金重点项目管理办法》同时废止。
