论担保物权的强制执行
肖建国
一、担保物权可以直接通过执行程序实现
对于担保物权，债权人能否不经诉讼程序而直接申请法院强制执
行？这一问题曾经困扰过司法实践，理论界也有争论，2000年12月最
高人民法院《关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》
第一百三十条似乎否定了这种可能。该条规定，在主合同纠纷案件中，
对担保合同未经审判，人民法院不应依据对主合同当事人所作出的判
决或裁定，直接执行担保人的财产。依该条的精神，主合同与担保合
同系两个不同的合同纠纷，是具有不同诉讼标的的两个诉，二者泾渭
分明，不能相互替代。按此，债权人要申请执行担保人的财产，必须
先就担保合同提起诉讼，并取得对担保人的胜诉判决，以此为根据申
请强制执行。
应当说，最高法院的上述解释，注重当事人基本的诉讼程序保障，
将主合同与担保合同纠纷视为两个不同的合同之诉，这一思路值得称
道。若该解释的范围限于保证这一担保方式，则具有普遍性，但问题
在于，若扩大到担保物权，则只有在当事人双方对担保合同发生争议
时才有提起诉讼的必要。
笔者认为，抵押权、质押权、留置权等担保物权的实现，债权人
原则上可以直接申请法院强制执行所担保之物。理由如下：
１．从担保物权的性质看，担保物权是一种物权，权利人可直接
对物的价值加以支配并排除其他一切人的干涉，而不须借助义务人的
给付行为，即使不占有担保标的物的抵押权，抵押权人也是以控制抵
押物的价值并得以从中受偿为目的的。债权人请求法院以拍卖担保物
实现权利，正是将物权转化为法院对标的物实施的强制执行行为，仍
然属于债权人对担保物价值直接取偿的一种表现，而勿须依靠义务人
来实施某种行为。
事实上，我国担保法承认担保物权的物权性。以抵押权为例，担
保法第五十三条规定：“债务履行期间届满抵押权人未受清偿的，可
以与抵押人协议以抵押物折价或者以拍卖、变卖该抵押物所得的价款
受偿；协议不成的，抵押权人可以向人民法院提起诉讼。”依此规定，
债权人实现抵押权有三种途径：一是协商以抵押物折价，二是提起诉
讼，三是拍卖、变卖。在抵押权人与抵押人协商以抵押物折价不成时，
抵押权人可以行使抵押权，单方决定将抵押物拍卖或变卖（当然，拍
卖或变卖须依法定程序进行）。当抵押物不在抵押权人控制之中时，
抵押权人可以申请法院强制执行。只有在抵押合同本身成为双方争执
的对象时才能向人民法院起诉。
有一种观点主张，担保法第五十三条只规定了实现抵押权的两种
方式，即协商和诉讼。无论以抵押物折价，还是以拍卖、变卖该抵押
物所得的价款受偿，当事人都必须先进行协商，协议不成的，抵押权
人可以向人民法院提起诉讼。这种解释，把协商视为实现抵押权的必
经程序，应当说与抵押权的本质特性背道而驰。抵押权人有权直接处
分抵押物，此乃担保效力的表现，亦系抵押权的应有之义。只要不属
广州市水资源开发利用管理规定
广东省广州市政府
广州市水资源开发利用管理规定
广州市政府
规定
第一条 为加强本市水资源开发和利用的管理，适应本市国民经济发展和人民生活的需要，根据《中华人民共和国水法》和《广州市实施〈中华人民共和国水法〉办法》，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 凡在本市行政区域内从事水资源开发和利用的单位或个人，必须遵守本规定。
第三条 水资源的开发和利用实行统一管理与分级、分部门管理相结合的原则。
广州市水电局是负责本市水资源统一管理的水行政管理部门，并负责市主办的水利、水电工程取水申请的受理、审批和发证以及在本市行政区域内市政供水管网覆盖范围外的流溪河、新街河、白坭河、珠江干流上日取水量三万立方米以上的取水申请的审批工作。
广州市公用事业局是本市城市规划区地下水和市政供水管网覆盖范围内的地表水开发、利用的管理部门，负责取水申请的受理、审批和发证工作。
在前两款范围以外的水资源开发和利用，由当地水行政主管部门负责进行管理。
第四条 凡需取用水资源的单位或个人，必须提交详细的取水工程可行性研究报告，报告内容主要包括取水目的、取水量、取水时间、年内分配及保证率，水源地点的自然、水文、地质情况，取水工程方式，节水及防污染措施等。经主管部门批准，领取取水许可证后，方可进行工程设
计与施工。工程竣工后，用水单位需填写“竣工报告书”，并附送全部有关技术资料，经批准单位审查验收合格后，方可启用。
第五条 现已开采取用水资源的单位或个人，应在本规定颁布实施之日起三十日内，依照本规定第三条的规定，向主管部门办理取水许可登记，经审核符合要求的，可继续使用，不符合要求的，限期整治，逾期仍达不到要求的，取消取用水资源的资格。
第六条 取水许可证不得转让、转借和涂改。有下列情况之一的，审批发证部门有权对持证者的取水进行调整、限制或停止取水：
（一）自然原因使水资源发生明显变化；
（二）严重超采地下水造成地面沉降的；
（三）工艺落后，水耗高，节水不力的；
（四）防止污染措施不落实的；
（五）连续一年停止取水的，
第七条 开发和利用水资源实行计划用水、定额供水管理。新上的规模较大的供水项目，须在全市水资源规划和供水规划的指导下，依照基建项目管理程序办理。对已建成使用的供水项目，持取水许可证者应于每年十一月十五日前将下年度取水计划申请表报原审批部门批准。有特殊原
因需要临时增加取水指标的，应及时向原审批部门提出申请。
第八条 凡利用水工程或者机械提水设施直接从江河、湖泊或地下取水（含地热水、矿泉水）的单位或个人，应按本规定向审批发证部门缴纳水资源费。水资源费的收费标准，另行制定。
第九条 凡超计划取水，实行超计划累进加价收取水资源费：
（一）超计划10％以内的，加收一倍；
（二）超计划20％以内的，加收二倍；
（三）超计划30％以内的，加收三倍；
（四）超计划40％以内的，加收四倍；
（五）超计划40％以上的，加收五倍。
第十条 水资源费实行分级、分部门、分成征收管理办法。
广州市公用事业局所征得的城市水资源费，自留70％用于城市水资源的开发、利用以及改善城市供水设施，其余30％和区、县（市）水行政主管部门收取的水资源费的30％均交给市水电局，用于本市水资源的规划管理和水利水源工程设施的改造。
第十一条 广州市公用事业局和水行政主管部门收取的水资源费专款专用，不准挪用，并接受同级财政、审计部门的监督。
第十二条 不按规定期限交纳水资源费的，每超一天加收5‰的滞纳金，逾期三十天仍不交纳的，可以停止其取水。
第十三条 取用水资源的单位或个人，应按规定由有资格装表的部门装表计量。计量水表须按计量部门和批准取水部门认可的型号及位置进行安装，安装后不得擅自移动和拆换，如发现水表失灵或损坏的，应及时修换。
对无法装表计量的取水方式，取水单位或个人可提出采用可靠的计量设施的申请，经核准后，方可安装执行。
计量设施的购置、安装及维护费由取水单位或个人负责。
第十四条 对报废和停用的取水点，取水单位或个人应及时向原审批发证部门登记，办理报废和停用手续。
第十五条 取水单位或个人，应开展节水和水平衡测试工作，健全各种规章制度，建立运行记录。采用地下水的，要定期测量地下水位，观察地下水动态，严禁超量开采。工农业用水要采取有效措施提高水的重复利用率，减少污水排放量。各种运行测量记录要妥善保存，定期整理分析
上报主管部门。
第十六条 取水单位或个人对保护水资源应承担义务，严格执行《中华人民共和国水污染防治法》和有关水资源保护的规定，并应在水资源保护区植树造林，防止水土流失。
第十七条 对在水资源开发、利用、保护、管理工作中做出显著成绩的，由管理部门给予表扬和奖励。
第十八条 对违反本规定有以下行为之一的，由批准部门处以一千元以上、一万元以下的罚款，情节严重的，应责令停止取水，直至撤销取水许可证：
（一）不办理申报取水手续而擅自取水的；
（二）擅自启用已查封的取水点的；
（三）不按规定装表计量或擅自移动、拆换量水设施的；
（四）不按规定钻井施工，致使地下水资源遭到破坏后果的；
（五）拒不执行批准部门作出调整、限制取水方案的；
（六）拒不交纳水资源费的。
第十九条 取水单位或个人对处罚决定不服的，可在接到处罚通知书之日起十五日内，向作出处罚决定的上一级主管部门申请复议，或直接到向人民法院起诉；对上一级主管部门的复议决定不服的，接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉，逾期不申请复议或起诉，又不履行处
罚决定的，由作出处罚决定的机关向人民法院申请强制执行。
第二十条 水资源管理部门的工作人员，应认真履行职责，不得利用职权徇私舞弊，违者视情节轻重，分别给予批评教育、纪律处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十一条 广州市水电局和广州市公用事业局可根据本规定按各自的管理范围制定具体实施细则，报市人民政府备案。
第二十二条 本规定由广州市人民政府法制局负责解释。
第二十三条 本规定自颁布之日起施行。
1993年6月15日
