信誉主承销商信誉积分规则
中国证券业协会
信誉主承销商信誉积分规则
中国证监会考评部分
1、每承销一家加10分，承销家数为0的，将自动丧失信誉主承销商资格。
2、正式申报所辅导的发行人申请材料后，被证监会认定其不合格并不予受理的，每出现一家减40分。
3、负责填列的《证券发行申请材料核对表》经复核不存在错误的，每一家加10分；经复核存在错误的，每出现一个错误减2分。
4、发行申请材料上报证监会后，随意增补材料的，每出现一次减5—10分。
5、申报材料内容存在前后不一致的，每出现一次减10—20分。
6、申请材料存在重大遗漏，经认定属故意隐瞒事实的，每出现一次减20—50分。若经认定所隐瞒事项会对发行上市构成障碍的，将自动丧失信誉主承销商资格。
7、发行申请材料有虚假记载的，每出现一次减30—50分；若经认定该项虚假记载涉及发行上市重要财务或法律问题的，将自动丧失信誉主承销商资格。
8、发行申请材料有明显误导性陈述的，每出现一次减10—50分。
9、未按要求履行内核工作程序、召开内核工作会议的，每出现一次减10—50分。
10、经认定以不当行为干扰发行审核工作的，每出现一次减20—50分。
11、在证券发行承销方面受到证监会批评且记录在案的，每出现一次减10—30分。
12、所辅导公司的发行申请材料受到发审委的表扬并记录在案的，每一次加10分；受到批评并记录在案的，每出现一次减10—20分。
13、所承销公司的发行申请一次性通过发审委审核的，每一家加20分；首次未通过但复议通过的，每一家减5分；首次未通过且复议未通过的，每一家减20分。
14、股票发行估值研究工作认真，询价区间范围较小，最后定价在此区间内，且公司股票上市后一个月内升幅恰当的，每一家加10—20分；否则每一家减10—20分。
15、所承销的公司实际经营结果未达到盈利预测80％，每出现一家减10分；均达到盈利预测80％的，加20分。
16、所承销公司未履行法定程序，擅自改变募集资金投向的，每出现一次减20—40分；虽履行法定程序，但在发行后一年内改变募集资金投向的，每出现一次减10—30分。
17、所承销公司发行后第二年发生亏损的，每出现一家减10分；发行当年发生亏损的，将自动丧失信誉主承销商资格。
18、开展承销业务，按有关要求建立了内部“隔离墙”的，加10分；没有建立的，减10—30分。
19、按规定报送承销商备案材料、承销工作报告和年度承销报告的，加10—20分；未按规定报送的，每出现一次减5—10分。
20、有突出的业务创新表现，加10—30分。
21、向证监会提供有关证券发行制度的建设性建议并被采纳的，每一项加10—20分。
发行人考评部分
1、针对发行人的实际，充分考虑证券市场的特点设计良好的发行方案，加5—20分；差的，减5—20分。
2、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—20分；差的，减5—15分。
3、积极帮助发行人确立未来的经营战略和发展方向，提供财务顾问服务，加5—10分；差的，减5—10分。
4、组织协调其他中介机构能力突出的，加5—10分，差的，减5—10分。
5、改制辅导工作效果显著的，加5—20分；差的，减5—10分。
6、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—15分；差的，减5—15分。
7、认真协助发行人制作申报材料的，加5—20分；差的，减5—20分。
8、全面履行承销协议所规定的承销义务，并且资金如期到位的，加5—10分；差的，减5—10分。
基金管理公司考评部分
1、所推荐的发行人质量高的，加5—20分；差的，减5—20分。
2、为发行人设计的股本结构、发行方案及定价合理的，加10—20分；差的，减10—20分
3、承销新股发行时，向投资者提供的资料真实、准确、完整、及时，加5—10分；差的，减10—20分。
4、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
5、在发行方案设计、新品种开发方面有创新的，加5—20分。
6、在发行人上市后，能继续认真履行主承销商职责，督促发行人严格履行信息披露义务的，加5—40分；差的，减5—20分。
7、所承销公司实际经营结果未达到盈利预测的，每出现一家减5—20分；均达到盈利预测的，加20分。
8、所承销公司未履行法定程序，擅自改变募集资金投向的，每出现一次减10—40分；无此情况的，加10分。
9、所承销公司发行后第二年发生亏损的，每出现一家减10分；发行当年发生亏损的，将自动丧失信誉主承销商资格。
律师事务所考评部分
1、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—10分；差的，减5—10分。
2、在与发行人及有关中介机构的合作中，综合协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
3、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、在帮助发行人改制的过程中能遵规守法的，加5—20分；差的，减5—20分。
5、对发行人进行的法律辅导效果显著的，加5—10分；差的，减5—10分。
6、尊重律师事务所的独立法律意见的，加5—10分；不尊重的，减5—40分。
7、故意刁难、阻碍律师事务所出具独立法律意见，或者向律师事务所提供或协助提供虚假、不实的文件和资料的，每出现一次减20分；造成严重后果的，每出现一次减40分。
8、与发行人签订的承销协议有违法违规内容，且不听取律师事务所的纠正意见的，每出现一次减20分。
9、对律师事务所出具的专业意见因片面摘录或出现摘录错误而导致发行人信息披露不符合要求的，每出现一次减10—20分；无此行为的，加10分。
10、公开发布或披露的内容或信息应当经过但实际上未经过律师事务所确认的，每出现一次减5—10分；造成严重后果的，每出现一次减40分。
会计师事务所考评部分
1、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—10分；差的，减5—10分。
2、业务人员熟悉财务会计法规和相关知识的，加5—10分；不熟悉的，减5—10分。
3、在与发行人及有关中介机构的合作中，综合协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
5、在帮助发行人改制的过程中能遵规守法的，加5—20分；差的，减5—20分。
6、尊重会计师事务所专业意见的，加5—10分；不尊重的，减5—40分。
7、与发行人共同作弊，伪造、变造证券发行、上市财务资料及相关文件，给注册会计师审计预设障碍者，每出现一次减20—40分。
8、要求或通过发行人要求会计师事务所出具不实审计报告的，每出现一次减40分；要求会计师事务所出具含有重大遗漏的审计报告的，每出现一次减30—40分。
9、对会计师事务所出具的审计报告因片面摘录或出现摘录错误导致发行人信息披露不符合要求的，每出现一次减10—20分；无此行为的，加10分。
10、故意刁难、阻碍会计师事务所出具真实报告，或者向会计师事务所提供或协助提供虚假、不实的文件和资料的，每出现一次减20分；造成重大后果的，每出现一次减40分。
11、与发行人签定的承销协议有违法违规内容，且不听取会计师事务所的纠正意见的，每出现一次减20分。
证券公司考评部分
1、在承销过程中能遵守行业自律规则，且无不正当竞争行为的，加10分；违反行业自律规则或有不正当竞争行为的，每出现一次减10—50分。
2、承销组织协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
3、能严格履行承销协议的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、每承销一家，加10分；承销家数为0的，将自动丧失信誉主承销商资格；承销股数在2亿以上的，每承销一家另加10分。
5、所承销的公司分布于5个（含5个）以上省、自治区、直辖市和计划单列市的，加5分。
6、除配股外，在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数的，每出现一家减5—20分；无此情况的，加10分。
7、所承销公司的净资产收益率连续两年增长10％以上，每出现一家加10分。
8、业务创新能力强的，加5—10分。
9、研究能力强的，加5—10分。
10、所承销公司的高级管理人员受到中国证监会的处罚，且其行为发生在辅导期及申报期内，每出现一家减5分；无此情况的，加10分。
说明：上述“承销”均指“主承销”
嫖客义举岂容非议法律的价值不可死板化
郭英儒
嫖客解救卖淫女的新闻，居然引起了一场大争论。争论的焦点在于嫖应否受罚。解救被迫卖淫女的义却成了衡量是否罚嫖的筹码。主张见义勇为是见义勇为，嫖娼是嫖娼，一码归一码，该表扬的表扬，该处罚的处罚的人还真不少，一群法律盲目崇拜者，高举着法治大旗，彷佛是真理的捍卫者，不服我者就是违法，反对我者就是无德。法治就得一切依法办事，谁也不能超越法律。我真不知道这些人到底是缺心眼、死心眼还是坏心眼。只知有法，不知有德，只会死板，不能灵活。
嫖娼就那么可恨吗？甭管这人是否高尚，只要肉体沦落，便再无翻身之日，可为什么这些所谓的道德真君崇尚的法律，却只在一般的治安管理处罚法中对此行为做出规定，而没有上升到刑法角度？因为毕竟社会危害不大，说句实话，这种事也是你情我愿，虽然可能会引起家庭破裂，夫妻感情淡薄，可是股市还会让人跳楼呢，为什么不禁股？有人说，股市和这事没有可比性，毕竟国家经济发展需要股市的正常运作。可有了娼妓的出现，还可以降低强奸犯罪率呢。卖淫嫖娼能不能彻底禁掉？不可能。因为人性使然，别说今天，就是儒学发达的古代，何尝见过妓女消失？那些文人墨客，多少作品不都是出于青楼之中？那苏小小的墓不是就矗立在西湖边成了保护文物？周总理曾骄傲的回答外国记者中国有没有妓女的问题说：有，在台湾。今天，那么多买春丑闻，哪位领导还能如是说？很多东西靠的是自律，而不是他律。自觉的捐款，让人很高兴很满足很自豪，也愿意再捐，但是让你缴税，你就觉得很难受，千方百计的想办法避税。强迫的事，非万不得已，不能去做，也不应该接受。所以就是卖淫嫖娼这些行为，国家法律也仅仅是一般的治安处罚，而强迫卖淫就放到了刑法里。
但本案中，被迫卖淫的女子遭遇，没有得到重视，强迫该女子卖淫的家伙们，也无人问津，伪道德家们却关心起义士的身份来了。好像只有这样做了，才能表达他们看问题的毒到，才能表达出他们对社会的关心，才能凸显法律的至高无上。既然迷信于法律，非法不可行，那么咱们就来看看法律，〈治安管理处罚法〉的第六十六条规定：卖淫、嫖娼的，处十日以上十五日以下拘留，可以并处五千元以下罚款；情节较轻的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款。卖淫、嫖娼的是这么处罚。那么什么是卖淫、嫖娼呢？卖淫嫖娼是指不特定的异性之间或者同性之间以金钱、财物为媒介发生性关系(不包括推油等按摩服务)（包括口淫、手淫、鸡奸等）的行为。如何认定呢？行为主体之间主观上已经就卖淫嫖娼达成一致，已经谈好价格或者已经给付金钱、财物，并且已经着手实施，但由于其本人主观意志以外的原因，尚未发生性关系的；或者已经发生性关系，但尚未给付金钱、财物的，都可以按卖淫嫖娼行为依法处理。
本案中，行为人既未发生性关系，又是由主观意志决定的自动停止发生性关系，是否谈好价格也无从知道，那么如何判定他的嫖娼成立呢？伪道德家们的依据是，你不去嫖娼，怎么会有后来的举报？要来举报，必然有嫖。但仅由此推论，尚不足以判定举报者就为嫖客。“依法”未必真可罚，那么法治死心眼们是不是又要重归道德或是利益了？
法律是最低限度的道德，守法只能说你是个一般公民，有德才说你是个人，道德的概念应该是高于法律，就像人的范畴大于公民。而道德的存在无处不显示了利益的归属和均衡。为什么古代有语笑贫不笑娼？为什么传统中大家都喜欢杀富济贫？为什么孔子说受而劝德让而止善？驱使道德的源动力必然是利益，相对安全的利益。如果这次按照治安处罚法来罚了这位义士嫖客，结果一定是这样的。首先，对嫖客来说的教育意义非常明显，嫖客不会因为处罚而不去嫖，但是却一定会因为这个处罚而不去举报救人；其次，卖淫女必须由被迫转为自愿，因为即使被迫也无人敢来帮她，她能接触到的最直接的外界就是嫖客，现在他们不敢帮她；第三，从此没有强迫卖淫罪，这批真正的犯罪分子，因为卖淫女全部变成自愿，而仅受一般治安处罚，甚至身处事外。想象略为极端，但是我们可以看到，如此处置，将会带来什么样的效果。伪道德家们想要的天下无鸡的状态恐怕就因为他们的伪善，而变得更加泛滥。法难责众，当卖淫女人多势众之时，作为一个群体，她们会不会要求合法地位呢？当她们合法了，伪道德家们还要不要坚守你那最低限度的道德---法律了？
我们的法律很多都不合理，比如开胸验肺的那部《职业病防治法》简直就是一部脑残制订的法律，稍微有点常识的人都可以看出，这部法律具有可操作性吗？结果帮农民工开胸的医院反过来因此法而受罚。我们也可以看看身边的法，法律规定不能闯红灯，可是看看街头那些个红绿灯设置的，根本不长脑子，让你进来不及，退更危险，这样能不出事吗？出了事，按照法律一看，你闯红灯了，要负责。
法律首先要保护的人的生存权和自由权，然后再来限制人因为生存和自由而妨碍他人的行为。我不赞成卖淫嫖娼，但是我也不反对，毕竟他们这样的做法没有妨碍我。而当他们中的任何一方有助人义举时，我们都有义务为他鼓掌，为了这个社会更加和谐，为了这个世界更加美好。否则，没心没肺，死板刻薄的守法，真的让温暖逝去，冷漠来袭。迷信法，不如无法。
