关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定
对外贸易经济合作部
关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定
对外贸易经济合作部科学技术部国家工商行政管理总局令二○○一年第４号
外经贸资字[2001]62号
现发布《关于设立外商投资创业企业的暂行规定》，自二○○一年九月一日起施行。
部长：石广生
部长：徐冠华
局长：王众厚
二○○一年八月二十八日
关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定
第一章 总 则
第一条 为鼓励外国公司、企业和其它经济组织或个人（以下简称外国投资者）来华投资于高新技术产业，建立和完善我国的创业投资机制，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《公司法》及其它相关的法律法规，特制定本规定。
第二条 允许外国投资者单独或与中国的公司、企业或其它经济组织（以下简称中国投资者），根据本规定在中国境内设立以创业投资为经营活动的外商投资有限责任公司或不具有法人资格的中外合作企业（以下简称外商投资创业投资企业）。
第三条 本规定所称创业投资是指主要向未上市高新技术企业（以下简称所投资企业）进行股权投资，并为之提供创业管理服务，以期获取资本增值收益的投资方式。
第四条 外商投资创业投资企业应遵守中国有关法律法规，不得损害中国的社会公共利益。外商投资创业投资企业在中国境内的正当经营活动及合法权益受中国法律的保护。
第二章 设立与登记
第五条 外国投资者应当具备的条件：
（一）至少有一个外国投资者应当具备下列条件:
1．以创业投资为主营业务；
2．申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元；
3．申请前三年其管理的资本中，已投资金额累计不低于5000万美元；
4．拥有具有三年以上创业投资从业经验的专业管理人员；
5．具有风险承受能力；
6．有正当的资金来源；
7．对外商投资创业投资企业的出资不少于投资者出资总额的3％；
8．未受过所在国和中国司法机关和其他相关机构的重大处罚。
（二）至少有一个外国投资者应当具备下列条件：
1．申请前一年其净资产总额不低于1亿美元；
2．具有风险承受能力；
3．有正当的资金来源；
4．对外商投资创业投资企业的出资不少于2000万美元。
（三）其他外国投资者应当具备下列条件:
1．具有风险承受能力；
2．有正当的资金来源；
3．对外商投资创业投资企业的出资不少于1000万美元。
如果只有一个外国投资者，则该外国投资者必须同时符合本条第（一）款和第（二）款规定的条件。
第六条 以中外合资有限责任公司、中外合作有限责任公司或不具有法人资格的中外合作企业形式设立的外商投资创业投资企业的中国投资者应当具备的条件：
（一）至少有一个中国投资者应当具备下列条件：
1．以创业投资为主营业务；
2．申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，或申请前一年其净资产总额不低于1亿元人民币；
3．其已投资金额累计不低于3000万元人民币；
4．拥有具有创业投资从业经验的专业管理人员；
5．具有风险承受能力；
6．有正当的资金来源；
7．对外商投资创业投资企业的出资不少于500万美元；
8．未受过司法机关和其他相关机构的重大处罚。
（二）其他中国投资者应当具备下列条件：
1．具有风险承受能力；
2．有正当的资金来源；
3．对外商投资创业投资企业的出资不少于500万美元。
第七条 投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于25％。
外国投资者以可自由兑换的货币出资，中国投资者以人民币出资。
投资者可以根据合同的约定分期缴纳出资。首期出资不得低于各自认缴出资额的15％，且应当自外商投资刨业投资企业营业执照签发之日起3个月内缴清。其余出资应自外商投资创业投资企业营业执照颁发之日起3年内全部缴清。
第八条 外商投资创业投资企业投资者认缴的出资额总和应是外商投资创业投资企业的投资总额。外商投资创业投资企业投资总额应主要用于向所投资企业进行股权投资。
第九条 设立外商投资创业投资企业按以下程序办理：
投资者经拟设立外商投资创业投资企业所在地省级外经贸主管部门向对外贸易经济合作部（以下简称审批机构）报送设立申请书及有关文件。审批机构在收到全部上报材料之日起45天内，经商科学技术部同意后，做出批准或不批准的书面决定。予以批准的，发给《外商投资企业批准证书》。
获得批准设立的外商投资创业投资企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起一个月内，向国家工商行政管理部门申请办理登记注册。
第十条 申请设立外商投资创业投资企业应当向审批机构报送以下文件：
（一）投资者签署的设立申请书；
（二）投资者签署的外商投资创业投资企业合同及章程（其中，以外资有限责任公司形式设立的外商投资创业投资企业仅需报送章程，下同）
（三）投资者的注册登记证明（复印件）、银行资信证明、法定代表人证明（复印件）；
（四）投资者经会计师事务所审计的最近一年的年度资产负债表和损益表；
（五）投资者的资金来源说明；
（六）符合第五条第（一）款要求的外国投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的说明、申请前三年其管理资本中已投资资本的说明、其拥有的创业投资人才简历，及其未受过重大处罚的声明；
（七）以中外合资有限责任公司、中外合作有限责任公司或不具有法人资格的中外合作企业形式设立的外商投资创业投资企业还需提供符合第六条第（一）款要求的中国投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的说明或申请前一年其净资产情况的说明、其已投资资本的说明、其拥有的创业投资人才简历，及其未受过重大处罚的声明；
（八）拟设立外商投资创业投资企业的主要经营管理人员的从业经历说明；
（九）审批机构要求的其他文件。
其中第(五）、（六）、（七）、（八）项相关材料应由会计师事务所、律师事务所、公证机构等相关中介机构出具或出具意见书。
第十一条 外商投资创业投资企业申请登记，申请人应按照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则的规定向国家工商行政管理部门报送文件。
第三章 组织机构与经营管理
第十二条 外商投资创业投资企业可以经营以下业务：
（一）在国家鼓励和允许外商投资的高新技术领域及国家批准的其它领域以全部自有资金进行投资；
（二）提供创业投资咨询；
（三）为所投资企业提供管理咨询；
（四）审批机构批准的其他业务。
第十三条 外商投资创业投资企业不得从事下列活动。
（一）在国家禁止外商投资的领域投资；
（二）直接或间接投资于证券、期权、期货或任何金融衍生工具，但所投资企业上市后，外商投资创业投资企业所持股份及配送股份不在此列；
（三）直接或间接投资于非自用不动产；
（四）贷款进行投资；
（五）非自有资金进行投资；
（六）提供贷款或担保；
（七）法律、法规禁止从事的其它活动。
第十四条 以有限责任公司形式设立的外商投资创业投资企业内设立董事会。以不具有法人资格的中外合作企业形式设立的外商投资创业投资企业内设联合管理委员会。董事会或联合管理委员会由投资者委派的董事或委员代表投资者共同管理外商投资创业投资企业。董事会或联合管理委员会决定外商投资创业投资企业的一切重大问题。
第十五条 以不具有法人资格的中外合作企业形式设立的外商投资创业投资企业，投资者可以在合作合同中依据国际惯例约定内部收益分配机制。以有限责任公司形式设立的外商投资创业投资企业，投资者可以在章程中依法约定给予管理人员的业绩报酬。
第十六条 以不具有法人资格的中外合作企业形式设立的外商投资创业投资企业的投资者，对外商投资创业投资企业的债务承担连带责任；以不具有法人资格的中外合作企业形式设立的外商投资创业投资企业的投资者也可以在合作合同中约定至少有一名投资者对外商投资创业投资企业的债务承担连带责任，其他投资者以其认缴的出资额为限或按合作合同约定承担责任。
第十七条 董事会或联合管理委员会下设经营管理机构，根据董事会或联合管理委员会的授权，负责日常经营管理工作，执行董事会或联合管理委员会的投资决策。
第十八条 经营管理机构的主要人员应当符合下列条件：
（一）有民事行为能力且该民事行为能力没有受到限制；
（二）无犯罪记录；
（三）无不良经营记录；
（四）应具有创业投资业的从业经验，且在金融领域无违规操作记录； （五）审批机构要求的其它条件。
第十九条 经营管理机构应定期向董事会或联合管理委员会报告以下事项： （一）经授权的重大投资活动；
（二）季度、中期、年度业绩报告和财务报告；
（三）法律、法规规定的其他事项；
（四）合同、章程中规定的有关事项。
第二十条 外商投资创业投资企业从所投资企业获得利润分红，并可以根据经营需要依法选择适用的退出机制，包括：
（一）将其持有的所投资企业的部分股权或全部股权转让给其他企业或个人；
（二）经所投资企业同意，签订股权回购协议，由所投资企业在一定条件下回购其所持有的股权；
（三）所投资企业在符合法律、法规规定的上市条件时可以申请到境内外股票市场上市。外商投资创业投资企业可以依法通过股票市场转让其拥有的所投资企业的股份；
（四）中国法律、法规允许的其它方式。
所投资企业向外商投资创业投资企业回购该外商投资创业投资企业所持有所投资企业股权的具体办法由审批机构另行制定。
第二十一条 第五条第（一）款所述投资者（以下简称承担主要责任的投资者）在外商投资创业投资企业存续期间不得撤回其在外商投资创业投资企业的投资。承担主要责任的投资者如有特殊情况确需撤回投资，则必须由新的投资方承担该投资者的全部责任和义务。承担主要责任的投资者撤回投资，不得损害外商投资创业投资企业及第三方的利益，且应相应修改合同和章程，并报审批机构批准。
第二十二条 投资者应在合同、章程中约定外商投资创业投资企业的期限，一般不得超过12年。经营期满，经审批机构批准，可以延期。
经审批机构批准，外商投资创业投资企业可以提前解散，终止合同和章程。
外商投资创业投资企业解散，应按有关规定进行清算。
第四章 审核与监管
第二十三条 外商投资创业投资企业投资于所投资企业，外商投资创业投资企业投资的比例或与其他外国投资者联合投资的比例总和一般不得低于其所投资企业注册资本的25％；该所投资企业享受外商投资企业待遇，发给外商投资企业批准证书和企业法人营业执照。
第二十四条 外商投资创业投资企业投资于所投资企业，按外商投资企业的审批权限及审批程序另行申报，并在获得批准之日起一个月内向审一批机构备案。凡未按上述要求在规定的时限内办理备案手续的，批准又件无效。
第二十五条 外商投资创业投资企业向所投资企业投资，在其认缴的出资额未如期到位之前，其所持有的所投资企业的股权不得转让。
第二十六条 外商投资创业投资企业转让所投资企业的股权，及外商投资创业投资企业所投资企业终止，应报审批机构批准后到国家工商行政管理部门办理相关手续。审批机构在批准时应征得科学技术部的同意。
第二十七条 外商投资创业投资企业应将每半年度的投资及经营情况于下半年度的前一个月内向审批机构备案，并作为外商投资创业投资企业参加联合年检的必备材料之一。凡未按上述规定备案的，审批机构将商国务院有关部门后予以相应处理。
第二十八条 外商投资创业投资企业经营管理机构的主要人员如有违法操作行为，除依法追究责任外，情节严重的，不得继续从事创业投资及相关的投资管理活动。
第五章 附 则
第二十九条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者在大陆投资设立外商投资创业投资企业，参照本规定执行。
第三十条 本规定由对外贸易经济合作部、科学技术部和国家工商行政管理总局负责解释。
第三十一条 本规定自发布之日起施行。
教育部办公厅关于印发《全国社区教育实验工作经验交流会议纪要》的通知
教育部
教育部办公厅关于印发《全国社区教育实验工作经验交流会议纪要》的通知
2001-12-10
教职成厅〔2001〕4号
我部于今年11月7日至9日在北京召开了全国社区教育实验工作经验交流会议。会议交流了各地开展社区教育实验工作的成绩和经验，宣布了28个全国社区教育实验区名单并授牌。我部王湛副部长作了题为《积极开展社区教育实验工作，努力推动社区教育工作的新发展》的工作报告，总结了全国社区教育实验工作，分析了社区教育实验工作面临的形势和开展社区教育实验工作的重要意义，提出了今后一个时期推进社区教育实验工作的指导思想、目标、任务和政策措施。此次会议是我部首次召开的关于社区教育的全国性会议，对于推动社区教育实验工作的深入发展具有重要的意义。现将《全国社区教育实验工作经验交流会议纪要》印发给你们，请结合本地区的实际深入学习贯彻会议精神，积极推动社区教育工作的发展。
全国社区教育实验工作经验交流会议纪要
为进一步落实《面向21世纪教育振兴行动计划》提出的“开展社区教育实验，逐步建立和完善终身教育体系，努力提高全民素质”的任务，推动社区教育实验工作，促进全国社区教育工作的开展，教育部于2001年11月7日至9日在北京召开了全国社区教育实验工作经验交流会议，这是教育部首次召开的关于社区教育的全国性会议。教育部有关司局、直属单位负责人，各省、自治区、直辖市、计划单列市教育行政部门分管社区教育的处室负责人和28个全国社区教育实验区政府和教育行政部门的负责人以及有关专家、学者参加了会议。 教育部王湛副部长作了题为《积极开展社区教育实验工作，努力推动社区教育工作的新发展》的工作报告，总结了全国社区教育实验工作，分析了社区教育实验工作面临的形势和开展社区教育工作的重要意义，提出了今后一个时期推进社区教育实验工作的指导思想、目标、任务和政策措施。北京市委常委、市教委主任徐锡安及民政部、中央文明办有关负责人出席了会议并讲话。会议交流了各地开展社区教育实验工作的成绩和经验，北京、上海、江苏等省（直辖市）教委（教育厅），以及北京市朝阳区、天津市河西区、太原市杏花岭区、上海市闸北区、苏州市金阊区、济南市历下区、厦门市鼓浪屿区、成都市青羊区等社区教育实验区介绍了开展社区教育的经验做法。会议宣布了28个全国社区教育实验区名单并授牌。与会代表还考察并高度评价了北京市朝阳区社区教育实验工作。教育部职业教育与成人教育司负责人作了会议总结，强调了需要重点把握的几个问题，对贯彻落实会议精神提出了要求。
会议以江泽民同志“三个代表”重要思想和党的十五届六中全会精神为指导，充分肯定了社区教育活动开展以来，特别是教育部2000年4月确定社区教育实验区以来，我国社区教育取得的长足发展和有益经验。会议指出，我国社区教育的产生和发展，反映了我国发展先进生产力对提高全社会成员整体素质的迫切要求，反映了我国发展先进文化，建设有中国特色的社会主义文化的迫切要求，反映了我国基本解决温饱问题，开始全面建设小康社会新阶段中，人民群众对提高自身素质、生活质量和社区水平的迫切要求。
会议认为，社区教育是在一定地域范围内，充分利用、开发各类教育资源，旨在提高社区全体成员整体素质和生活质量，促进区域经济建设和社会发展的教育活动。以大中城市的城区或县级市为单位进行社区教育实验工作，有一定规模的教育资源可以利用和开发，可以在较高的层次上实行教育的统筹领导，可以动员较多的部门、团体参与社区教育，便于在较大范围内通过构建教育培训网络、创建学习型组织满足社区成员基本学习需求。社区教育是具有“全员、全程、全面”特点的区域教育，与各类正规教育有着紧密的联系和合理的分工，在对各类教育进行整合的基础上，当前侧重于对社区内各类教育进行延伸、补充。社区教育把教育延伸、拓展到社会基层，满足社区居民，特别是大批离开了学校、单位的社区成员的教育培训需求，有效地填补我国大教育体系中的一些薄弱环节，拓展适应社区居民工作、生活需要的新的教育服务领域，以满足社区居民多样化的学习需求。当前，要把社区教育作为成人教育的新的增长点，把社区教育的侧重点放在社区居民急需的而正规学校教育还覆盖不到或不能很好解决的教育培训上，努力开拓成人教育新的空间。
会议深入分析了开展社区教育实验工作对实践江泽民同志“三个代表”重要思想、全面推进社区建设与构建终身教育体系和建立学习化社会的重要作用，指出新形势下必须进一步提高对开展社区教育重要意义的认识，提高推进社区教育工作的自觉性和主动性。会议确定“十五”期间推进社区教育实验工作，要以邓小平理论和江泽民同志“三个代表”重要思想和党的十五届六中全会精神为指导，紧紧围绕社区建设的总体目标，通过社区教育实验，开展内容丰富、形式多样的教育培训活动，基本满足社区居民多样化教育需求；创建学习型组织的活动广泛开展，建立起社区教育网络；社区各类教育资源得到有效整合，提高社区教育质量和办学效益；初步形成有利于社区教育健康发展的社区教育管理模式和运行机制；全国社区教育实验区进一步扩大，基本覆盖各省（自治区、直辖市）。各省（自治区、直辖市）和计划单列市也要确定一批实验区。到2005年，多数实验区争取成为全国社区教育的示范区，直辖市、计划单列市、省会城市及一部分经济发达地区努力构建起终身教育体系、创建学习化城市，并把社区教育推向全国。
会议提出，今后一个时期推进社区教育实验工作的主要任务是：
一是广泛开展不同类型人群教育培训。以成人教育为重点，把社区教育作为成人教育的新的增长点，认真抓好在职人员的岗位培训、下岗职工再就业培训，老年人群社会文化活动，弱势人群提高生存技能培训，外来人群适应城区社会生活培训等。同时，抓好社区内婴幼儿教育、青少年学生校外素质教育，以及面向全体居民的科学文化、思想道德、社会生活等方面的教育培训活动。要把更多的注意力放在街道、居委会一级的社区教育学校、市民学校和活动站的建设上。社区开展高等教育，要充分利用、开发社区现有的资源，做好组织服务工作。
二是广泛创建学习型组织。学习型组织，包括学习型的企业、单位、团体、街道、居委会、楼组和家庭等。创建学习型组织的重点是充分调动和发挥社区内组织、单位、家庭、个人举办和参与社区教育活动的积极性，使学习成为他们内在要求和自觉行动。到2005年，每个实验区都能够有30%－40%的单位和家庭成为学习型组织。要建立以区（市、县）社区教育活动中心或社区教育学院为龙头，以街道（乡镇）、居委会（村）的社区教育学校和活动中心为骨干，以社区学习型组织为基础的社区教育网络和体系。
三是充分利用、拓展和开发社区教育资源。要充分利用社区内已有的各类教育资源，最大限度地实现教育资源的共有、共享，拓展功能，使其发挥更大的作用；要针对社区教育中一些新的服务领域，积极开发新的社区教育资源，提高社区教育的教育质量和办学效益；要使更多的各类学校和企事业单位的教育机构向社会开放；要探索促进利用开发社区教育资源的机制；要充分利用现代信息技术，逐步建立社区现代远程教育网络；要强化政府在利用开发资源中的统筹协调作用。
四是构建社区教育管理体制和运行机制。要继续探索和不断完善“政府统筹领导，教育部门主管，有关部门配合，社会积极支持，社区自主活动，群众广泛参与”的社区教育管理模式。实验区政府要把社区教育纳入政府重要工作内容，把社区教育工作与精神文明建设先进社区和社区建设示范单位创建工作结合起来，把社区教育实验工作与工、青、妇以及关工委等团体的社区教育工作更好地结合起来，互相配合，互相促进。在社区教育队伍的建设中，要把建立一支社区教育志愿者队伍，充分发挥志愿者作用的工作，放在突出位置。要采取“政府拨一点，社会筹一点，单位出一点，个人拿一点”的办法解决社区教育的投入问题。
会议要求，各级教育行政部门要进一步加强对社区教育实验工作的领导；要协助当地人民政府制定社区教育的发展规划并推动实施；要积极与有关部门配合，做好协调工作；要推动、促进社区教育工作政策的研究制定和实施；要指导社区教育实验的各项工作，并组织评估和检查；要组织开展社区教育理论研究和人员培训，为实验工作提供理论和人才支持；要把开展社区教育实验与继续推进农村、城市和企业的教育综合改革紧密结合起来，积极推进有条件的教改城市和农村率先发展社区教育，率先构建终身教育体系和建立学习化社会。会议提出了教育部加强和领导全国社区教育实验工作的主要措施：一是规划并部署社区教育实验工作，确定全国社区教育工作实验区。二是建立教育部社区教育工作联席会议制度。三是组织对社区教育实验工作的评估、总结和宣传。四是加强对社区教育的理论研究和人员培训工作。
会议提出，各级教育行政部门要认真学习江泽民同志“三个代表”重要思想和党的十五届六中全会精神，坚持解放思想、实事求是的思想路线，从思想观念上做到与时俱进，在工作中开拓创新，因势利导，努力提高社区教育水平，大力发展社区教育规模，力争“十五”期间，在构建终身教育体系、建立学习化社会方面取得重大突破，为到2010年在我国基本建立起终身教育体系和学习化社区，为实现“21世纪的中国应该是人人皆学之邦”的目标而努力奋斗。
会议代表们认为，会议主题明确，内容丰富，学习了经验，开阔了视野，拓宽了思路，很有收获；进一步提高了对开展社区教育实验工作重要性的认识，明确了当前开展社区教育实验工作中的一些重要问题和今后一个时期推进社区教育实验工作的方向、目标和任务，增强了发展社区教育的信心；会议的召开，必将对新世纪初全国社区教育工作的深入开展，对构建我国终身教育体系、建立学习化社会起到积极的推动作用。
