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广东省深圳证券交易所


深圳证券交易所境外特别会员管理规定


　　第一章 总 则
　　第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所"）境外特别会员的行为，加强对境外特别会员的管理，根据《证券交易所管理办法》第四十一条规定，制定本规定。
　　第二条 本规定适用于境外机构驻华代表处（以下简称“代表处" ）申请成为本所境外特别会员的情况。
　　境外机构指在中国境外注册的经其所在国或地区有关主管当局批准可以从事证券业务的机构。
　　第三条 本所依据中国有关法律、法规、规章和本所章程、规则对境外特别会员进行监督管理。
　　第四条 在中国设有多家代表处的境外机构，只能选择其中一家代表处申请成为本所的境外特别会员。
　　在中国设有总代表处的，如果申请成为本所境外特别会员，应当以总代表处名义申请。
　　第二章 特别会员会籍的申请
　　第五条 代表处申请成为境外特别会员，应当具备以下条件：
　　（一）依法设立已满一年；
　　（二）承诺遵守本所章程和业务规则，接受本所监管；
　　（三）其所属境外机构具有从事国际证券业务经验，且具有良好的信誉和业绩；
　　（四）代表处及其所属境外机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
　　第六条 代表处申请成为境外特别会员，应当向本所提交以下文件：
　　（一） 其所属境外机构出具的同意该代表处申请本所境外特别会员会籍的授权书；
　　（二）代表处首席代表或总代表签署的申请书；
　　（三）中国证监会颁发的批准设立证书；
　　（四） 其所属境外机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；
　　（五）其所属境外机构的公司章程；
　　（六）其所属境外机构出具的在华代表处成为境外特别会员后，对代表处以境外特别会员身份从事的有关活动承担法律责任的承诺函；
　　以上文件，凡是用外文书写的，应当附上相应中文译本；如果两种文本有歧义，以中文文本为准。
　　第七条 本所审查第六条所述申请文件，文件齐备并符合本所要求的，向申请者发出正式申请表和代表处所属境外机构基本情况表。代表处应当自接到以上表格之日起1个月内填写完毕并报送本所。
　　第八条 本所收到代表处填写完备的正式申请表和代表处所属境外机构基本情况表后，在1个月内做出是否接收代表处为本所境外特别会员的决定。
　　同意接收代表处为本所境外特别会员的，本所予以批复；不同意接收的，本所将说明理由并退回申请文件。
　　第九条 境外特别会员应当指定其首席代表或其他代表为本所联络人，负责与本所的联络工作，处理境外特别会员、其所属境外机构与本所的相关业务。
　　第三章特别会员的权利、义务
　　第十条 境外特别会员享有以下权利：
　　（一）列席本所会员大会；
　　（二）向本所提出相关建议；
　　（三）接受本所提供的业务培训、技术咨询等相关服务；
　　境外特别会员除享受以上权利外，不享受本所会员的其他权利。
　　第十一条 境外特别会员应当承担以下义务：
　　（一）遵守中国相关法律法规、规章和本所章程、业务规则及其他相关规定，执行本所决议；
　　（二）接受本所年度定期检查和临时检查，提交年度报告和其他重大事项变更报告；
　　（三）及时协调、联络所属境外机构与本所有关的业务与事务；
　　（四）按本所规定交纳境外特别会员费及相关费用；
　　第十二条 境外特别会员费及相关费用的收取标准、数额和范围等由本所理事会规定和调整。
　　第十三条 境外特别会员所属境外机构发生下列重大事项，境外特别会员应当在境外机构公告后或做出相关决定后的二个工作日内向本所书面报告：
　　（一）章程、注册资本或注册地址变更；
　　（二）发生破产清算、撤销或者合并；
　　（三）主要负责人变动；
　　（四）发生严重经营损失；
　　（五）因违法、违规行为受到主管当局或行业协会处罚；
　　（六）做出撤销其在华代表处或终止本所特别会员会籍的决定。
　　第十四条 境外特别会员发生下列重大事项，应当在该事项发生后五个工作日内向本所书面报告，同时应当附上该事项变更的有关文书复印件。
　　（一）登记地址发生变更；
　　（二）首席代表、副代表或联络人发生变动；
　　（三）代表处变更为总代表处；
　　（四）因违法、违规行为受到主管当局处罚。
　　第四章 境外特别会员会籍管理与处分
　　第十五条 境外特别会员可以申请终止会籍。申请终止会籍应当向本所提交以下文件：
　　（一）其所属境外机构出具的决定终止代表处境外特别会员会籍的文件；
　　（二）首席代表或总代表签署的终止代表处境外特别会员会籍的申请书；
　　以上文件，凡是用外文书写的，应当附上相应中文译本。
　　第十六条 本所对境外特别会员终止会籍的申请文件进行审查，审查同意后，境外特别会员的会籍立即终止。
　　第十七条 境外特别会员有以下情形之一的，本所可以撤销其会籍：
　　（一）因重大违法、违规行为受到主管当局处罚的；
　　（二）拖欠本所规定应交费用达半年以上的；
　　（三）连续两年定期检查被列为不合格的；
　　（四）不执行本所相关决议或不履行有关事项的报告义务，经本所督促后，仍拒不执行或履行的；
　　（五）境外特别会员所属境外机构发生破产、清算或者合并。
　　第十八条 境外特别会员违反本所章程、业务规则和本规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重单处或者并处以下处罚：
　　（一）会员范围内通报批评；
　　（二）公开批评；
　　（三）警告；
　　（四）限制其在本所或通过本所进行相关业务；
　　（五）撤销会籍
　　第十九条 境外特别会员对第十八条第（四）、（五）项的处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起15日内向本所理事会申请复议，复议期间不停止处罚决定的执行。
　　第五章 附 则
　　第二十条 代表处申请成为境外特别会员的有关事项，在本所章程做出相关修订之前，按本规定执行。
　　第二十一条 在香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区注册的经当地有关主管当局批准可以从事证券业务的机构，其驻华代表处申请成为本所境外特别会员比照本规定执行。
　　第二十二条 本规定经本所理事会通过并报中国证监会批准后生效。
　　第二十三条 本规定由本所负责解释。
　　第二十四条 本规定自发布之日起施行。


二00二年七月二十四日
海南省海口市人民政府办公厅


海口市人民政府办公厅关于转发《海南省电力用户供电电源及自备应急电源配置规定（试行）》的通知

海府办〔2009〕225号


各区人民政府，市政府直属各单位：
现将国家电力监管委南方监管局与省工业和信息化厅拟定的《海南省电力用户供电电源及自备应急电源配置规定（试行）》（南方电监安全〔2009〕166号）转发给你们，请遵照执行。

二○○九年八月十四日


关于印发《海南省电力用户供电电源及自备应急电源配置规定（试行）》的通知
（南方电监安全〔2009〕166号 二○○九年七月九日）



各市、县人民政府，各电力企业：
为提高电力用户供用电安全和应急能力，依据国家电监会《关于加强重要电力用户供电电源及自备应急电源配置监督管理的意见》（电监安全〔2008〕43号）等文件要求，结合海南省实际，组织制定了《海南省电力用户供电电源及自备应急电源配置规定（试行）》，现正式印发试行。请各级人民政府、各电力企业、电力用户遵照执行。执行中如遇问题，及时向南方电监局和海南省工业和信息化厅反馈。
附件：海南省电力用户供电电源及自备应急电源配置规定（试行）


附件


海南省电力用户供电电源及自备应急电源配置规定（试行）



第一章 总则

第一条 为保障电力用户连续可靠用电，提高电力应急能力，维护社会公共安全，依据国家电监会《关于加强重要电力用户供电电源及自备应急电源配置监督管理的意见》和国家有关法律法规，结合海南省实际，制定本规定。
第二条 供电企业和电力用户根据电力用户等级配置相应的电源；国家电监会南方监管局和海南省工业和信息化厅负责重要电力用户供电电源和自备应急电源配置的监督管理。
第三条 本办法适用于海南省。


第二章 电力用户分级


第四条 根据用户对供电可靠性的要求以及中断供电危害程度，将电力用户的负荷分为特级、一级、二级和三级。
（一）特级负荷是指在国家事务中具有特别重要作用，中断供电将可能危害国家安全的负荷。
（二）一级负荷是指中断供电将产生下列后果之一的负荷：
1、直接引发人身伤亡；
2、造成严重环境污染；
3、发生中毒、爆炸、火灾等事故；
4、造成重大政治影响；
5、给国民经济造成重大损失，例如：重大设备损坏且难以修复、重大产品报废、国民经济中重点生产企业的连续生产过程被打乱需要长时间才能恢复等；
6、造成较大范围社会公共秩序严重混乱。
（三）二级负荷是指中断供电将产生下列后果之一的负荷：
1、造成较大环境污染；
2、造成较大政治影响；
3、造成较大经济损失；
4、造成一定范围社会公共秩序严重混乱。
（四）不属于特级、一级和二级负荷者为三级负荷。
第五条 具有特级负荷的用户为特级重要电力用户，具有一级负荷的用户为一级重要电力用户，具有二级负荷的用户为二级重要电力用户，需要临时特殊供电保障的电力用户为临时性重要电力用户，以上统称为重要电力用户。
对同时具有多个级别负荷的用户按其最高级别进行分级。
第六条 重要电力用户的等级由供电企业与用户根据本规定共同确定。


第三章 电源配置


第七条 电力用户的电源配置包括供电电源和自备应急电源。
第八条 不同等级电力用户的供电电源配置至少应符合下列要求：
（一）特级重要电力用户的供电电源必须具备两路电源供电条件，具备条件的宜配置第三路供电电源，其中的两路电源应来自两个不同的上一级变电站，当任何两路电源发生故障时，第三路电源能保证独立正常供电。
（二）一级重要电力用户的供电电源应具备两路电源供电条件，两路电源应来自两个不同的变电站；当一路电源发生故障时，另一路电源能保证独立正常供电。
（三）二级重要电力用户的供电电源宜由双回路供电，供电电源可以来自同一个变电站的不同母线段。在用户负荷较小的地区或地区供电条件困难时，也可由一回6千伏及以上的线路供电。
（四）临时性重要电力用户按照供电负荷重要性，在条件允许情况下，可以通过临时架线等方式具备双回路或两路以上电源供电条件。
（五）其他用户根据供电可靠性要求选择与之相对应的电源配置方式。
第九条 重要电力用户的供电电源应符合以下要求：
（一）同时供电的两回及以上供配电线路中一回路中断供电时，其余线路应能满足全部二级及以上负荷。
（二）需要两回及以上供电线路的用户，宜采用同级电压供电。但根据各级负荷的不同需要及地区供电条件，亦可采用不同电压供电。
第十条 供电企业应根据需要配置适当的公共应急电源，重要电力用户应配备自备应急电源。临时性重要电力用户可以通过租用应急发电车（机）等方式，配置自备应急电源。
第十一条 重要电力用户的自备应急电源至少应符合以下要求：
（一）自备应急电源配置容量标准应达到保安负荷的120%；保安负荷由供电企业与电力用户共同协商确定。
（二）自备应急电源与电网之间应装设可靠的电气和机械闭锁装置，防止自备应急电源向电网倒送电。
（三）自备应急电源启动时间及投入时间应满足安全要求。
（四）自备应急电源设备宜靠近二级及以上负荷或配电所配置，并符合国家有关安全、消防、节能、环保等技术规范和标准要求。
第十二条 重要电力用户应具备公共应急电源的接入条件，备有非电性质的保安措施。


第四章 执行、监督


第十三条 供电企业在答复给用户的供电方案中应明确电源的配置方案。
第十四条 用户应聘请有资质的设计单位根据供电企业答复的供电方案设计电气配置，设计应包括自备应急电源及接线方式，应符合国家有关标准和所接入电力系统安全要求。设计应送供电企业审核确认。
第十五条 供电企业在用户的受电装置竣工检验中应检验用户自备应急电源的配置情况。检验合格后，按照国家规定的时限予以装表送电。
第十六条 已经接入电力系统的用户，如果其电源配置不符合要求，应限期进行整改。
第十七条 用户新装自备应急电源应向供电企业办理相关手续，并与供电企业签订自备应急电源使用协议，明确供用电双方的维护管理和安全责任后方可投入使用。自备应急电源的建设、运行、维护和管理由电力用户自行负责。
第十八条 用户不得擅自拆装自备应急电源、更换接线方式、拆除或者移动闭锁装置。如确需变更，应向供电企业办理相关手续，并修订相关协议。
第十九条 供电企业负责建立重要电力用户档案，掌握重要电力用户自备应急电源的配置情况，并向电力监管机构及安全监督管理部门开放备查。
第二十条 用户应该按照国家和电力行业有关规程、规范和标准的要求对自备应急电源定期进行安全检查、预防性试验、启动试验和切换装置的切换试验。供电企业指导重要电力用户排查治理安全用电隐患，安全使用自备应急电源。
第二十一条 用户运行维护电源的人员应持有电力监管机构颁发的《电工进网作业许可证》，持证上岗。
第二十二条 供电企业和电力用户应根据所辖产权范围，制定供电电源和自备应急电源的运行操作、维护管理的规程制度和应急处置预案，并定期开展应急演练。
第二十三条 供电企业和电力用户违反本办法造成安全事故的，应按照相关法律、法规、规章的规定追究责任。


第五章 附 则


第二十四条 本规定自公布之日起施行。
第二十五条 本规定有关词语含义如下：
供电电源：指从公共电力网取得的供电电源。用户并网运行的自备发电厂可作为一路供电电源。
自备应急电源：是指与公共电网没有直接的物理联系，或者虽有联系但具有明显的隔离措施，在电网正常运行时不使用，只在电网中断供电的特殊情况下，由用户自主供应电力且满足其保安负荷需要的电源。
自备应急电源设备：是指包括独立于正常电源的发电机组、供电网络中独立于正常电源的专用供电线路、不间断供应电源（UPS）、蓄电池、干电池及其它新型自备应急电源设备（技术）。
保安负荷：指电力用户为防止因供电中断而有可能引发人员伤亡、环境破坏、政治影响、经济损失、秩序混乱等不良后果，需要保证连续供电的重要电力负荷。
公共应急电源：是指供电企业配置的应急发电车等发电设备或建立的公共应急电力系统等。